एएमएल नीति

परिचय

डेलकैंप ग्लोबल मार्केट्स इंक लिमिटेड (जिसे आगे "कंपनी" के रूप में संदर्भित किया गया है) को अंतर्राष्ट्रीय ब्रोकरेज और लाइसेंस संख्या BFX2024041 के तहत मवाली अंतर्राष्ट्रीय सेवा प्राधिकरण (MISA) द्वारा अधिकृत और विनियमित किया जाता है। कंपनी को फ़ोम्बोनी, मोहेली द्वीप, कोमोरोस संघ में पंजीकरण संख्या HT00324013 के साथ शामिल किया गया है। पंजीकृत पता बोनोवो रोड, फ़ोम्बोनी, मोहेली द्वीप, कोमोरोस संघ है।

कंपनी यह सुनिश्चित करने के लिए हर संभव प्रयास करती है कि उसके ग्राहकों की निजता, गोपनीयता और सुरक्षा कंपनी के साथ उनके संपर्क के दौरान और उसके बाद भी कंपनी द्वारा प्राप्त की जा सकने वाली पूरी सीमा तक सुरक्षित रहे। साथ ही, कंपनी मनी लॉन्ड्रिंग गतिविधियों को रोकने और दबाने के लिए स्थानीय नियामक द्वारा निर्धारित कुछ आवश्यकताओं का पालन करने के लिए बाध्य है। इस प्रकार, कंपनी सख्त एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग (एएमएल) और आतंकवाद वित्तपोषण प्रक्रियाओं का पालन करने के लिए बाध्य है, जबकि इसे कुछ सत्यापन जानकारी और साथ ही दस्तावेज प्राप्त करने की भी आवश्यकता है।

कंपनी अपने सभी ग्राहकों के खातों के लाभकारी स्वामित्व की पहचान निर्धारित करती है और जब तक वह एएमएल नीतियों और विधायी आवश्यकताओं में निर्धारित इस आवश्यकता से संतुष्ट नहीं हो जाती, तब तक ऐसे खाते नहीं खोलती या बनाए नहीं रखती। इसने ग्राहक पहचान के उचित साक्ष्य प्राप्त करने के लिए प्रक्रियाएं स्थापित की हैं और ग्राहक पहचान और शामिल लेनदेन के पर्याप्त रिकॉर्ड को इस तरह से बनाए रखती है कि यदि आवश्यक हो, तो आपराधिक अपराधों की जांच में सहायता मिल सके।

कंपनी ने मनी लॉन्ड्रिंग से संबंधित लेनदेन का पता लगाने और रोकने के लिए नीतियां और प्रक्रियाएं स्थापित की हैं, तथा अपने नियामक द्वारा जारी प्रासंगिक कानून का अनुपालन सुनिश्चित किया है।

कंपनी मनी लॉन्ड्रिंग गतिविधियों में अपनी संलिप्तता को रोकने के लिए प्रतिबद्ध है और जानबूझकर ऐसी संपत्तियां स्वीकार नहीं करती है या व्यावसायिक संबंध नहीं बनाती है, जहां यह मानने का उचित कारण हो कि संपत्ति अवैध रूप से अर्जित की गई थी या आपराधिक गतिविधि की आय का प्रतिनिधित्व करती है और किसी भी खाते से संबंधित संदिग्ध लेनदेन की तुरंत पर्यवेक्षी प्राधिकरण को रिपोर्ट करेगी। जहां संदेह है कि धन का स्रोत आपराधिक हो सकता है या कोई ग्राहक आपराधिक गतिविधि में शामिल हो सकता है, कंपनी सबूतों का आकलन करने के लिए स्थापित प्रक्रियाओं का पालन करेगी और यह निर्धारित करेगी कि किस तरह की कार्रवाई की जानी चाहिए।

कंपनी धन शोधन गतिविधियों में अपनी संलिप्तता या दुरुपयोग की रोकथाम सुनिश्चित करने के लिए सतर्क है और जानबूझकर ऐसी परिसंपत्तियों को स्वीकार नहीं कर रही है या व्यावसायिक संबंध नहीं बना रही है, जहां यह मानने का उचित कारण हो कि ऐसी परिसंपत्तियां अवैध रूप से अर्जित की गई हैं या आपराधिक गतिविधि से प्राप्त आय हो सकती हैं।

कंपनी अपने कर्मचारियों द्वारा बनाई गई रिपोर्ट और पर्यवेक्षी प्राधिकरण को प्रस्तुत की गई रिपोर्ट का रिकॉर्ड बनाए रखेगी। किसी भी ग्राहक की पहचान सत्यापित करने के लिए, कंपनी को ग्राहक से पहचान संबंधी दस्तावेज़ (जैसे, पासपोर्ट, आईडी कार्ड, ड्राइविंग लाइसेंस) उपलब्ध कराने की आवश्यकता होती है। कंपनी व्यावसायिक संबंध के दौरान किसी भी समय आवश्यक समझे जाने वाले किसी भी अतिरिक्त दस्तावेज़ का अनुरोध करने का अधिकार सुरक्षित रखती है।

कंपनी निम्नलिखित कार्य करेगी:

• नया व्यावसायिक संबंध स्थापित करते समय व्यावसायिक संबंध के उद्देश्य और प्रकृति के बारे में जानकारी प्राप्त करें।
• किसी लेनदेन को संचालित करने वाले किसी भी प्राकृतिक व्यक्ति की पहचान को पर्याप्त रूप से पहचानना और सत्यापित करना, जिसमें उस व्यक्ति का नाम, पता, राष्ट्रीय पहचान पत्र, सामाजिक सुरक्षा दस्तावेज, पासपोर्ट या अन्य लागू आधिकारिक पहचान दस्तावेज जैसी जानकारी शामिल है।
• किसी भी कानूनी इकाई के लाभकारी स्वामी की पर्याप्त रूप से पहचान करें

कंपनी के साथ लेन-देन और उसके स्वामित्व और नियंत्रण ढांचे की पहचान और सत्यापन के लिए उचित उपाय करना। इसमें निम्नलिखित जानकारी प्राप्त करना शामिल है:

• ग्राहक का नाम, कानूनी प्रपत्र, मुख्य कार्यालय का पता और पहचान
• प्रमुख मालिक, लाभार्थी और नियंत्रण
• इकाई को बाध्य करने के लिए प्राधिकार को विनियमित करने वाले प्रावधान तथा यह सत्यापित करना कि ग्राहक की ओर से कार्य करने का दावा करने वाला कोई भी व्यक्ति ऐसा करने के लिए अधिकृत है तथा उन व्यक्तियों की पहचान करना।

• यह निर्धारित करने के लिए उचित जोखिम प्रबंधन प्रणालियाँ होनी चाहिए कि क्या कोई ग्राहक या लाभकारी स्वामी राजनीतिक रूप से उजागर व्यक्ति (पीईपी) है। यदि ऐसा है, तो कंपनी को:
  • इस अनुच्छेद में उल्लिखित अनुसार पीईपी की पहचान को पर्याप्त रूप से पहचानें और सत्यापित करें।
  • पीईपी के साथ व्यावसायिक संबंध स्थापित करने से पहले वरिष्ठ प्रबंधन का अनुमोदन प्राप्त करें।
  • धन के स्रोत को स्थापित करने के लिए उचित उपाय करें और
  • व्यवसाय की नियमित रूप से उन्नत निगरानी करना

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